创新层保卫战,持证董秘说了算

截止今日,距离股转于今年6月25日公布最新一期创新层公司名单还不足3个月,但是已经有两家创新层公司被主办券商发出风险提示,只因公司不符合创新层公司治理要求。

近期,股转系统下发通知要求主办券商核查创新层董秘资格,不满足治理要求的创新层企业要小心了,可能存在降层风险。

创新层名单出炉前,董秘已申请离职

因有证董事会秘书辞职,创新层公司利达股份称有被调出创新层的风险。

8月8日,荣意股份主办券商东莞证券发出风险提示称,公司原董秘已在6月1日提交了离职申请,现如今仍未聘任持证董秘,有降层风险。据2018年6月25日股转系统发布的最新一期创新层名单,此次满足创新层标准的挂牌公司共计940家,荣意股份成功保层。

利达股份11月23日公告,公司原董秘余安于9月7日辞职,自余安辞职到11月23日披露公告,公司一直没有聘任新的董事会秘书。

威尼斯正规官网,根据股转于2017年12月22日发布的分层管理办法第七条第二项规定,创新层企业的董事会秘书应取得全国股转董秘资格证。并且,创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上,会被调至基础层。

资料显示,利达股份主营业务为回收、利用废弃软饮料包装材料和铝塑复合膜等固体废弃物综合回收分离利用,目前是一家创新层公司。

2016年12月挂牌新三板的荣意股份主要从事木制家具、软体家具的研发、设计、生产和销售,产品运用于卧室、客厅、厨房、书房等多个场所。公司2017年营业收入为7142.22万元,较上年同期增长29.46%;归属于挂牌公司股东的净利润为336.75万元,较上年同期增长14.42%。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法点的规定,创新层企业的董事会秘书应取得全国股转系统董事会秘书资格证书。

就在荣意股份发布公告后不久,又有一家创新层公司出现降层风险。8月10日,证券发布公告,对国建新能不符合创新层公司治理要求的进行风险提示。与荣意股份一样的情况,国建新能也于今年成功保层,并且公司原董秘也在最新一期创新层名单出炉前申请了离职。

第十五条规定,创新层公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。

国建新能于2016年3月挂牌新三板,主营电力工程施工业务,集销售、服务于一体,未来重点发展电力工程施工及清洁能源应用与推广业务。公司2017年实现营收10.83亿元,同比增长68.50%,净利润为1.01亿元,同比减少5.55%。

也就是说,如果公司董秘职务一直空缺或者新上任的董秘未通过考核资格证,利达股份存在从创新层调至基础层的风险。

因为两家公司都是再次入选创新层,所以接替董秘职位的下一任人选必须持有董秘资格证。截至今日,公司仍未确定最终人眩从原董秘辞职开始算起,3个月后若两家公司仍未聘任到持有董秘资格证书的董秘,公司将从创新层调至基础层。

据论坛君不完全统计,因董秘辞职而存在被调至基础层风险的创新层公司,不止利达股份一家。

创新层企业的保层挑战

11月9日,创新层公司联动通达发布公告,公司原董秘王曼辞职,在董事会聘任新董事会秘书之前,由公司总经理赵青山暂时担任信息披露负责人,履行信息披露职责。截至目前,联动通达还未披露新董秘任职公告。

荣意股份和国建新能是最新一期创新层公司中,最先因持证董秘问题遭遇保层危机的公司。2016年9月全国股转系统发布《董秘管理办法》后,对基础层和创新层企业董秘都提出了不同要求,创新层董秘需考取资格证书。

11月10日,另一家创新层公司东电创新也公告,自公司原董秘毕洪魁辞职后,公司尚未聘任新的董事会秘书。

在今年,有亚太能源、中晨电商、将至发展、欢乐动漫、天线宝宝、鼎能开源、东电创新、瑞凯股份、魔秀科技、陆道文创、洁昊环保、亚风快运、亿丰洁净13家创新层公司都因未及时聘请取得全国股转系统董事会秘书资格证书的董事会秘书,导致不满足创新层公司治理要求,且持续时间已达3个月以上,被股转调整至基础层。

不过,公告发出后,东电创新很快有了新董秘。11月16日,东电创新称将由公司副总经理张长军接任董秘一职,张长军符合股转《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法》规定的任职资格,不存在第七条规定的不得担任挂牌公司董事会秘书的情形。

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